Отчетность 0409051

Приложение 2. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409052 «Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация»

от 26 марта 2007 г. N 1803-У

«О внесении изменений в Указание Банка России

от 16 января 2004 года N 1376-У

«О перечне, формах и порядке составления и представления

форм отчетности кредитных организаций в

Центральный банк Российской Федерации»

Порядок составления и представления отчетности
по форме 0409052 «Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация»

1. Отчетность по форме 0409052 «Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация» (далее — Отчет) составляется в целях соблюдения требований нормативного акта Банка России о порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций.

2. Отчет представляется в территориальные учреждения Банка России одновременно с формой отчетности 0409051 «Список аффилированных лиц» (далее — форма отчетности 0409051) в случае, если лицо, включенное в Список аффилированных лиц, является аффилированным лицом кредитной организации по основанию принадлежности его к группе лиц, к которой принадлежит данная кредитная организация:

по мере внесения сведений — не позднее 10 рабочих дней со дня внесения сведений;

по требованию Банка России — в течение 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России.

3. В Отчете информация об аффилированных лицах отражается в разрезе групп лиц, к которым принадлежит кредитная организация по основаниям, предусмотренным нормативным актом Банка России о порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций. Каждой группе лиц присваивается порядковый номер, который проставляется в графе 1 Отчета.

4. В графах 2 и 3 Отчета индивидуальный код аффилированного лица кредитной организации должен совпадать с индивидуальным кодом данного лица, указанным в графе 1 формы отчетности 0409051.

5. В графе 2 Отчета указывается индивидуальный код:

юридического лица, голосующие акции (доли) которого принадлежат лицу, указанному в графе 3 Отчета;

юридического лица, полномочия единоличного исполнительного органа которого осуществляет лицо, указанное в графе 3 Отчета;

юридического лица, которому лицо, указанное в графе 3 Отчета, вправе давать обязательные для исполнения указания;

юридического лица, единоличный исполнительный орган и (или) более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) которого избраны или назначены по предложению лица, указанного в графе 3 Отчета;

юридического лица, членом совета директоров (наблюдательного совета) или членом коллегиального исполнительного органа которого является лицо, указанное в графе 3 Отчета;

юридического лица, являющегося участником финансово-промышленной группы;

физического или юридического лица, входящего в одну группу лиц с лицом, указанным в графе 3 Отчета, по основаниям, указанным в пунктах 1-13 части первой статьи 9 Федерального закона «О защите конкуренции» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3434).

6. В графе 3 Отчета указывается индивидуальный код лица в соответствии со связями, перечисленными в пункте 5 настоящего Порядка.

7. Графы 4 и 5 Отчета заполняются при наличии права распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли юридического лица.

8. В графе 6 Отчета указывается тип связи между лицами, указанными в графе 2 и графе 3 Отчета:

«1» — акционер (участник);

«2» — договор (учредительные документы);

«4» — участие в органах управления;

При наличии нескольких типов связей в графе 6 Отчета указываются все типы.

9. В графе 7 Отчета указывается код основания, указанного в пункте 1.2 нормативного акта Банка России о порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций, в соответствии с которым лица, указанные в графах 2 и 3 Отчета, принадлежат к группе лиц. При наличии двух и более оснований указываются все коды оснований.

Форма 0409051 СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ

СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ
по состоянию на «__» _____________ г.

Код формы 0409051
На нерегулярной основе

«__» ________________ г.

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409051 «Список аффилированных лиц»

1. Отчетность по форме 0409051 «Список аффилированных лиц» (далее — Отчет) составляется в соответствии с Положением Банка России от 14 мая 2003 года N 227-П «О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 июня 2003 года N 4676; 15 апреля 2004 года N 5749 («Вестник Банка России» от 25 июня 2003 года N 35; от 13 мая 2004 года N 29).

2. Отчет представляется кредитными организациями в территориальные учреждения Банка России:

по мере внесения сведений — не позднее 10 рабочих дней со дня внесения сведений;

по требованию Банка России — в течение 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России.

3. В случае, если аффилированным лицом кредитной организации является физическое лицо, в Отчете указываются:

в графе 5 в качестве места жительства физического лица — страна и населенный пункт;

в графе 6 в качестве наименования документа, удостоверяющего личность, — паспорт или иной документ, удостоверяющий личность, в соответствии с законодательством Российской Федерации либо законодательством страны, гражданином которой является данное лицо.

  • Регистрация: 16.03.2006
  • Сообщений: 340

Нет, именно этот случай не попадает в отчет. Этот кредит отражается единственный раз , когда был первоначально выдан с первоначальным сроком.

  • Регистрация: 30.06.2009
  • Сообщений: 18

Нет, именно этот случай не попадает в отчет. Этот кредит отражается единственный раз , когда был первоначально выдан с первоначальным сроком.

  • Регистрация: 01.09.2009
  • Сообщений: 1127

  • Регистрация: 11.03.2013
  • Сообщений: 12
  • Регистрация: 21.08.2001
  • Сообщений: 12439

  • Регистрация: 11.03.2013
  • Сообщений: 12

  • Регистрация: 01.09.2009
  • Сообщений: 1127

Это когда вексель реализуется по номиналу, а вот с дисконтом, то номинал и цена размещения не одно и тоже.
Смотрим 385-П.
п.5.13.» .Назначение счетов — учет номинальной стоимости выпущенных кредитной организацией долговых ценных бумаг
. Если долговые ценные бумаги размещаются по цене ниже их номинальной стоимости, то разница между номинальной стоимостью и фактической ценой размещения (сумма дисконта) относится в дебет счета по учету дисконта по выпущенным ценным бумагам.»

В данном конкретном случае номинальная стоимость включает в себя фактическую цену размещения, но она (номинальная стоимость) отнюдь не является ценой размещения

  • Регистрация: 21.08.2001
  • Сообщений: 12439

  • Регистрация: 28.05.2013
  • Сообщений: 23

  • Регистрация: 16.03.2006
  • Сообщений: 340

Т.К. в порядке формирования отчета звучит следующая фраза:

6. При заполнении строк 1 — 6 Отчета процентная ставка и сумма по пролонгированным кредитным договорам учитываются как ставка и сумма вновь выданного кредита в месяце, когда осуществлена пролонгация. В качестве срока операции при пролонгировании указывается срок, на который пролонгируется договор.

Смотрите так же:  Арбитражный суд рассмотрение дел в порядке упрощенного производства

  • Регистрация: 28.05.2013
  • Сообщений: 23

  • Регистрация: 16.03.2006
  • Сообщений: 340

контроль.rarА для чего тогда в протоколе контроля 128 формы следующий контроль:

Межформенный контроль с формой отчетности 0409101 «Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации», где указано, что дебетовый оборот может быть, как больше , так и меньше баланса.

  • Регистрация: 23.05.2012
  • Сообщений: 121

  • Регистрация: 17.04.2007
  • Сообщений: 1971

чем вас не устраивает абзац из пункта 6 Порядка заполнения формы:
«Дополнительные взносы на депозиты и вклады и причисление процентов к основной сумме в Отчете не отражаются.»

депозит вы открыли на 100 , 1000 у вас доп.взнос, в 2332-У нет никаких исключений по времени причисления доп.взносов к депозиту.

  • Регистрация: 06.03.2007
  • Сообщений: 476
  • Регистрация: 21.08.2001
  • Сообщений: 12439

  • Регистрация: 16.10.2014
  • Сообщений: 147

  • Регистрация: 01.03.2004
  • Сообщений: 375

  • Регистрация: 09.12.2009
  • Сообщений: 8

  • Регистрация: 16.10.2014
  • Сообщений: 147

  • Регистрация: 17.04.2007
  • Сообщений: 1971

  • Регистрация: 09.12.2009
  • Сообщений: 8

  • Регистрация: 21.04.2015
  • Сообщений: 35

  • Регистрация: 11.08.2017
  • Сообщений: 94

Добрый день, коллеги. Вопрос такой.
5. При составлении Отчета не учитываются:
— операции по предоставлению средств аффилированным лицам (юридическим и физическим лицам, подлежащим отражению в форме отчетности 0409051 «Список аффилированных лиц»), а также иным лицам, деятельность которых контролирует кредитная организация или на деятельность которых оказывает значительное влияние кредитная организация, и (или) лицам, которые контролируют или оказывают значительное влияние на деятельность кредитной организации;

Кто попадает в лица, которые оказывают значительное влияние? Попадают ли сюда инсайдеры (андеррайтеры, сотрудники службы безопасности).

  • Регистрация: 23.03.2008
  • Сообщений: 449

Добрый день, коллеги. Вопрос такой.
5. При составлении Отчета не учитываются:
— операции по предоставлению средств аффилированным лицам (юридическим и физическим лицам, подлежащим отражению в форме отчетности 0409051 «Список аффилированных лиц»), а также иным лицам, деятельность которых контролирует кредитная организация или на деятельность которых оказывает значительное влияние кредитная организация, и (или) лицам, которые контролируют или оказывают значительное влияние на деятельность кредитной организации;

Кто попадает в лица, которые оказывают значительное влияние? Попадают ли сюда инсайдеры (андеррайтеры, сотрудники службы безопасности).

Отчетность 0409051

ВЕСТНИК БАНКА РОССИИ, 25.06.2003, N 35

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 11.06.2003 ПОД N 4676

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

14.05.2003 N 227-П

О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ УЧЕТА И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ

ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

Настоящее Положение разработано в соответствии с Федеральным законом «О Центральном банке Российской Федерации; НГР:Р0203611 (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157), Федеральном законом «О банках и банковской деятельности» (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586, N 33 (часть I), ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093), статьей 93 Федерального закона «Об акционерных обществах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст. 1; 2001, N 33 (часть I), ст. 3423), статьей 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 7, ст. 785) и устанавливает следующий порядок ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций.

1. Общие положения

1.1. В соответствии с Федеральным законом «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 26, ст. 3174; 2002, N 1 (часть I), ст. 2) и Законом РСФСР «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1991, N 16, ст. 499; 1992, N 34, ст. 1966; Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, N 22, ст. 1977; 1998, N 19, ст. 2066; 2000, N 2, ст. 124; 2002, N 1 (часть I), ст. 2, N 12, ст. 1093, N 41, ст. 3969) аффилированными лицами кредитной организации являются физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность данной кредитной организации, а именно:

1.1.1. физические лица:

член совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации (код А1-1);

В целях учета и обработки информации каждому аффилированному лицу присваивается код основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом кредитной организации.

член коллегиального исполнительного органа кредитной организации (код А1-2);

лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа кредитной организации (код А1-3);

1.1.2. лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данная кредитная организация (код А2);

1.1.3. лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал кредитной организации (код А3);

1.1.4. юридическое лицо, в котором данная кредитная организация имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица (код А4);

1.1.5. физические лица, если кредитная организация является участником финансово-промышленной группы:

член совета директоров (наблюдательного совета) или иных коллегиальных органов управления участников финансово-промышленной группы, за исключением исполнительных органов участников финансово-промышленной группы (код А5-1);

член коллегиального исполнительного органа участника финансово-промышленной группы (код А5-2);

лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа участника финансово-промышленной группы (код А5-3).

1.2. В соответствии с Федеральным законом «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг» и Законом РСФСР «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» группой лиц, к которой принадлежит кредитная организация, является группа юридических и (или) физических лиц, применительно к которым выполняется одно или несколько следующих условий (далее — группа лиц):

1.2.1. лицо или несколько лиц совместно в результате соглашения (согласованных действий) имеют право прямо или косвенно распоряжаться (в том числе на основании договоров купли-продажи, доверительного управления, о совместной деятельности, поручения или других сделок или по иным основаниям) более чем 50 процентами от общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли одного юридического лица (код ГЛ1).

При этом под косвенным распоряжением голосами юридического лица понимается возможность фактического распоряжения ими через третьих лиц, по отношению к которым первое лицо обладает вышеперечисленным правом или полномочием (код ГЛ1-к);

1.2.2. лицо или несколько лиц получили возможность на основании договора или иным образом определять решения, принимаемые другими лицом или лицами, в том числе определять условия ведения другими лицом или лицами предпринимательской деятельности, либо осуществлять полномочия исполнительного органа других лица или лиц на основании договора (код ГЛ2);

1.2.3. лицо имеет право назначать единоличный исполнительный орган и (или) более 50 процентов состава коллегиального исполнительного органа юридического лица и (или) по предложению лица избрано более 50 процентов состава совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления юридического лица (код ГЛ3);

Смотрите так же:  Пенсия с 1 апреля 2019 детям инвалидам

1.2.4. физическое лицо осуществляет полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица (код ГЛ4);

1.2.5. одни и те же физические лица, их супруги, родители, дети, братья, сестры и (или) лица, предложенные одним и тем же юридическим лицом, составляют более 50 процентов состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления двух и более юридических лиц или по предложению одних и тех же юридических лиц избрано более 50 процентов состава совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления двух и более юридических лиц (код ГЛ5);

1.2.6. физическое лицо, исполняющее трудовые обязанности в юридическом лице или во входящих в одну группу лиц юридических лицах, одновременно является единоличным исполнительным органом другого юридического лица либо физические лица, исполняющие трудовые обязанности в юридическом лице или во входящих в одну группу лиц юридических лицах, составляют более чем 50 процентов состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления другого юридического лица (код ГЛ5-а);

1.2.7. одни и те же физические лица, их супруги, родители, дети, братья, сестры и (или) юридические лица имеют право самостоятельно или через представителей (поверенных) распоряжаться более чем 50 процентами голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли каждого из двух и более юридических лиц (код ГЛ6);

1.2.8. физические лица и (или) юридические лица имеют право самостоятельно или через представителей (поверенных) распоряжаться в сумме более чем 50 процентами голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли одного юридического лица, и одновременно данные физические лица, их супруги, родители, дети, братья, сестры и (или) лица, предложенные одним и тем же юридическим лицом, составляют более 50 процентов состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления другого юридического лица (код ГЛ7);

1.2.9. юридические лица являются участниками одной финансово-промышленной группы (код ГЛ8);

1.2.10. физические лица являются супругами, родителями и детьми, братьями и (или) сестрами (код ГЛ9).

При определении группы лиц, к которой принадлежит кредитная организация, следует иметь в виду, что одним из участников взаимосвязей, указанных в подпунктах 1.2.1 — 1.2.9 настоящего Положения, должна являться данная кредитная организация. Условие, указанное в пункте 1.2.10 настоящего Положения, применяется с учетом, что указанные в нем родственные отношения позволяют физическим лицам, действуя согласованно, оказывать влияние на деятельность кредитной организации, в том числе по основаниям, указанным в пункте 1.2 настоящего Положения. Условие, указанное в подпункте 1.2.6 настоящего пункта, применяется с учетом того, что физическое лицо, в силу исполнения трудовых обязанностей в юридическом лице, имеет возможность оказывать существенное влияние на решения, принимаемые органами управления данного юридического лица.

2. Ведение учета информации об аффилированных

лицах кредитной организацией

2.1. Кредитная организация обязана вести учет ее аффилированных лиц путем составления и ведения списка аффилированных лиц кредитной организации (далее — Список аффилированных лиц).

Кредитная организация для составления отчетности по аффилированным лицам может использовать разработанное Банком России программное обеспечение.

Список аффилированных лиц должен содержать сведения, предусмотренные настоящим Положением, которые известны или должны быть известны этой кредитной организации в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Кредитная организация обязана обеспечить соответствие представляемой в Банк России информации об аффилированных лицах сведениям, которые известны кредитной организации.

2.2. Кредитная организация обязана в срок не позднее 3 рабочих дней с момента, когда ей стало известно о факте, требующем внесения сведений (в том числе изменений и дополнений) в список ее аффилированных лиц, внести в указанный список соответствующие сведения (изменения и дополнения).

2.3. Список аффилированных лиц ведется кредитной организацией в соответствии с требованиями настоящего Положения и представляется в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью данной кредитной организации, в порядке, установленном приложением 1 к Указанию Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации» (в редакции Указания Банка России от 17 февраля 2006 года N 1660-У), зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 23 января 2004 года N 5488; 23 марта 2006 года N 7613 («Вестник Банка России» от 12 февраля 2004 года N 12-13; от 30 марта 2006 года N 19-20), по форме отчетности 0409051 «Список аффилированных лиц» (далее — форма отчетности 0409051) и по форме отчетности 0409052 «Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация» (далее — форма отчетности 0409052).

2.4. В целях автоматизации обработки и анализа информации об аффилированных лицах каждому аффилированному лицу кредитной организации присваивается индивидуальный код (графа 1 форма отчетности 0409051). Индивидуальный код представляет собой порядковый номер, начиная с цифры «2».

Для автоматизированной обработки информации об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц кредитной организации (графы 2 или 3 форма отчетности 0409052), данной кредитной организации присваивается индивидуальный код «1».

Индивидуальный код аффилированного лица не подлежит изменению. При исключении аффилированного лица из списка аффилированных лиц кредитной организации его индивидуальный код не может быть присвоен иному аффилированному лицу кредитной организации.

2.5. В графе 2 формы отчетности 0409051 проставляется тип кода аффилированного лица: для юридического лица — «1», для физического лица — «2».

2.6. В графе 9 формы отчетности 0409051 указывается дата наступления основания, по которому лицо является аффилированным лицом кредитной организации.

В случае, если дата наступления основания, по которому лицо признается аффилированным лицом кредитной организации, не подтверждена документально (например, в случае устного соглашения или согласованных действий лиц), в графе 9 формы отчетности 0409051 указывается дата, устанавливаемая на основании информации сторон такого соглашения либо иной информации, позволяющей признать лицо аффилированным лицом кредитной организации.

2.7. В графе 10 формы отчетности 0409051 указывается код основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом кредитной организации в соответствии с пунктом 1.1 настоящего Положения.

2.8. При наличии двух и более оснований аффилированности в графах 9, 10 и 11 формы отчетности 0409051 должны быть перечислены соответственно все даты, коды и все основания, в силу которых лицо является аффилированным лицом кредитной организации.

2.9. В графе 11 форма отчетности 0409051 указываются следующие примечания:

Смотрите так же:  Льготы инвалидам 1 группы на госпошлину

по кодам Al-1; Al-2; A1-3 — соответственно наименование коллегиального органа управления, коллегиального исполнительного органа, должности единоличного исполнительного органа кредитной организации;

по коду А2 — номер группы лиц в соответствии с заполненной формой отчетности 0409052; в случае, если лицо является участником финансово-промышленной группы с участием кредитной организации — указывается наименование финансово-промышленной группы (далее — ФПГ), номер свидетельства о регистрации ФПГ и индивидуальный код центральной компании ФПГ в соответствии с графой 1 форма отчетности 0409051.

по коду А3 — основание возникновения права распоряжения более 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал кредитной организации;

по коду А4 — основание возникновения права распоряжения кредитной организацией более 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли, вклады), составляющие уставный (складочный) капитал юридического лица;

по кодам А5-1; А5-2; А5-3 — наименование коллегиального органа управления и (или) коллегиального исполнительного органа участника финансово-промышленной группы; в случае, если лицом осуществляются полномочия единоличного исполнительного органа участника финансово-промышленной группы, указывается сокращенное наименование участника и его индивидуальный код в соответствии с графой 1 форма отчетности 0409051.

2.10. В случае, если лицо является аффилированным лицом кредитной организации по основанию принадлежности его к группе лиц, к которой принадлежит данная кредитная организация (код А2), то одновременно с формой отчетности 0409051 заполняется форма отчетности 0409052 в порядке, установленном настоящим Положением.

Индивидуальный код аффилированного лица кредитной организации, приведенный в графах 2 и 3 форма отчетности 0409052, должен совпадать с индивидуальным кодом, указанным в графе 1 форма отчетности 0409051.

2.11. В форме отчетности 0409052 информация об аффилированных лицах кредитной организации формируется по соответствующим группам лиц. Каждой группе лиц присваивается порядковый номер и проставляется в графе 1 форма отчетности 0409052.

2.12. В графе 2 форма отчетности 0409052 указывается индивидуальный код:

юридического лица, голосующими акциями (долями, вкладами) которого имеет право распоряжаться лицо, указанное в графе 3 форма отчетности 0409052;

лица, решения и (или) условия ведения предпринимательской деятельности которого определяет лицо, указанное в графе 3 форма отчетности 0409052;

юридического лица, полномочия единоличного исполнительного органа которого осуществляет лицо, указанное в графе 3 форма отчетности 0409052;

юридического лица, членом совета директоров (наблюдательного совета) или коллегиального исполнительного органа которого является лицо, указанное в графе 3 форма отчетности 0409052;

юридического лица, единоличный исполнительный орган которого и (или) более 50 процентов состава коллегиального исполнительного органа которого имеет право назначать лицо, указанное в графе 3 форма отчетности 0409052;

юридического лица, более 50 процентов состава совета директоров (наблюдательного совета) которого избрано по предложению лица, указанного в графе 3 форма отчетности 0409052;

юридического лица, более 50 процентов состава совета директоров (наблюдательного совета) и (или) коллегиального исполнительного органа которого составляют одни и те же физические лица, их супруги, родители, дети, братья, сестры и (или) лица, предложенные одним и тем же юридическим лицом, составляющие также более 50 процентов состава совета директоров (наблюдательного совета) и (или) коллегиального исполнительного органа юридического лица, указанного в графе 3 форма отчетности 0409052;

юридического лица, единоличный исполнительный орган которого исполняет трудовые обязанности в юридическом лице, указанном в графе 3 форма отчетности 0409052;

юридического лица, в котором трудовые обязанности исполняет лицо, указанное в графе 3 форма отчетности 0409052;

юридического лица, более 50 процентов состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) которого составляют физические лица, исполняющие трудовые обязанности в юридическом лице, указанном в графе 3 форма отчетности 0409052;

юридического лица, более 50 процентами акций (долей, вкладов) которого имеют право самостоятельно или через представителей (поверенных) распоряжаться одни и те же физические лица, их супруги, родители, дети, братья, сестры и (или) юридические лица, имеющие такие же права в отношении лица, указанного в графе 3 форма отчетности 0409052;

юридического лица, более 50 процентами акций (долей, вкладов) которого имеют право самостоятельно или через представителей (поверенных) распоряжаться физические лица и (или) юридические лица, одновременно составляющие более 50 процентов состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) юридического лица, указанного в графе 3 форма отчетности 0409052;

юридического лица, являющегося участником финансово-промышленной группы;

лица, являющегося родственником по отношению к лицу, указанному в графе 3 форма отчетности 0409052.

2.13. В графе 3 форма отчетности 0409052 указывается индивидуальный код лица в соответствии со связями, перечисленными в пункте 2.12 настоящего Положения.

2.14. Графа 4 и графа 5 форма отчетности 0409052 заполняются при наличии права распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли юридического лица.

2.15. В графе 6 Приложения 2 к настоящему Положению указывается тип связи между лицами, указанными в графе 2 и графе 3 Приложения 2 к настоящему Положению:

«1» — акционер (участник);

«2» — соглашение (согласованные действия);

«4» — участие в органах управления и (или) исполнение трудовых обязанностей;

Если аффилированное лицо, отнесенное в соответствии с пунктом 1.2 настоящего Положения к группе лиц, имеет несколько типов связей, то в графе 6 Приложения 2 к настоящему Положению указываются все типы связей этого лица.

2.16. В графе 7 Приложения 2 к настоящему Положению указывается код условия, на основании которого лица, указанные в графах 2 и 3 Приложения 2 к настоящему Положению, принадлежат к группе лиц в соответствии с пунктом 1.2 настоящего Положения. При наличии двух и более условий, указанных в пункте 1.2 настоящего Положения, на основании которых лица принадлежат к группе лиц, в графе 7 Приложения 2 к настоящему Положению указываются все коды условий.

3. Представление кредитными организациями

информации об аффилированных лицах

4. Представление территориальными учреждениями

Банка России информации об аффилированных

лицах в Банк России

5. Заключительные положения

5.1. Настоящее Положение принято в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол N 10 от 29 апреля 2003 года) и вступает в силу по истечении 10 дней после дня его опубликования в «Вестнике Банка России».

к Положению Банка России

«О порядке ведения учета

и представления информации

об аффилированных лицах

от 14 мая 2003 г . N 227-П

к Положению Банка России

«О порядке ведения учета

и представления информации

об аффилированных лицах

от 14 мая 2003 г . N 227-П

к Положению Банка России

«О порядке ведения учета

и представления информации

об аффилированных лицах

от 14 мая 2003 г . N 227-П

[введено: 15.07.2003 редактор НЦПИ — Акельева Т.С.]

[проверено: 16.07.2003 редактор НЦПИ — Будылина С.В.]

[ТРТ: 23.04.2004 юрист НЦПИ — Городничая Н.Н.]